美国证券交易委员会（SEC）近日设立了一个新部门——“跨境特别工作组”，专门打击外国公司的证券欺诈行为。这是特朗普执政期间，该监管机构的首批执法重点之一。
SEC在声明中表示，“跨境特别工作组”的初步工作重点是调查与外国公司相关的、潜在违反美国联邦证券法的违规行为，包括可能存在的市场操纵行为，如“哄抬股价”“拉高出货”等。
工作组还将重点关注“守门人”，尤其是帮助这些公司进入美国资本市场的审计师和承销商。
SEC主席保罗·S·阿特金斯表示，“我们欢迎来自世界各地的公司进入美国资本市场，但我们不会容忍任何不良行为者——无论是公司、中介机构、守门人还是剥削性交易员——试图利用国际边界阻挠和规避美国投资者保护。这个新的特别工作组将巩固SEC的调查工作，并使SEC能够使用一切可用工具打击跨国欺诈行为。”
阿特金斯称，已指示SEC其他部门和办公室的工作人员，包括财务部、审查部、经济和风险分析部、交易和市场部以及国际事务办公室等，考虑并建议采取其他更好地保护美国投资者的行动，比如计划新的披露指南和任何必要的规则变更。
今年8月上任的SEC执法司司长玛格丽特·瑞安表示：“‘跨境特别工作组’将利用执法司的资源和专业知识，打击国际市场操纵和欺诈行为。”
根据IndexBox平台的数据，此次加强监管审查正值外国发行人市场活动活跃的时期。
今年6月，SEC还向公众征求早期反馈意见，询问是否应该重新审视针对外国私人发行人的现行规定，这些规定允许在美国上市的外国公司在美国披露和报告要求方面享有某些优惠。SEC的核心关注点在于，部分外国私人发行人既缺乏本国监管又享受美国宽松的监管豁免。
据悉，上述意见征询截止日期为9月8日。
纳斯达克交易所近期也采取了类似举措。9月3日，纳斯达克交易所宣布，已向SEC提交了规则修订提案。核心调整包括为存在上市缺陷的公司引入加速停牌和退市程序，并提高部分新股上市的最低公众持股量门槛。
修订后的标准包括：最低公众持股量市值1500万美元（目前为500万美元），适用于根据净利润标准在纳斯达克上市的新公司；对存在上市缺陷且上市证券市值低于500万美元的公司，加快其停牌和退市流程等。
记者 袁源
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